中共广东恒健投资控股有限公司委员会
关于巡视整改进展情况的通报

根据省委统一部署，2018年9月18日至11月22日，省委第五巡视组对广东恒健投资控股有限公司党委进行了巡视。2019年1月22日，省委巡视组向广东恒健投资控股有限公司党委反馈了巡视意见。根据《中国共产党巡视工作条例》和《中国共产党党内监督条例》有关规定，现将巡视整改进展情况予以公布。

一、以政治建设为统领，把巡视整改作为重大政治任务抓紧抓实

（一）提高政治站位，即知即改

在巡视反馈当日，我司党委立即成立巡视整改工作领导小组及办公室，建立省委巡视反馈意见和选人用人专项检查反馈意见整改台账。加强对巡视整改工作的组织领导，通过党委理论学习中心组学习会、基层党组织组织生活会以及个人自学等方式，深入学习贯彻习近平新时代中国特色社会主义思想和党的十九大精神，认真贯彻落实习近平总书记关于巡视工作的重要讲话精神，按照省委书记李希同志有关巡视整改工作要求，进一步增强“四个意识”、坚定“四个自信”、做到“两个维护”，持续强化管党治党政治责任，切实把巡视整改落实工作作为公司当前和今后一个时期重要和紧迫的政治任务抓紧抓实抓好。

1月24日，召开首次巡视整改专题党委会，针对省委巡视反馈意见，深刻剖析问题根源，研究确定了省委巡视反馈意见和选人用人专项检查反馈意见的整改问题清单、任务清单和责任清单，明确了责任领导和承办部门；对于能够马上整改的问题，即知即改、立行立改，其余问题制定整改落实时间推进表，分期分批开展整改。

（二）强化责任担当，真抓真改

1月30日，召开第2次巡视整改专题党委会，审议并通过《中共广东恒健投资控股有限公司委员会关于十二届省委第三轮巡视反馈意见整改落实方案》（以下简称巡视整改方案）和《中共广东恒健投资控股有限公司委员会关于省委巡视选人用人专项检查组反馈意见整改落实方案》。

2月22日，召开省委巡视反馈意见整改落实专题民主生活会，对巡视反馈意见指出的问题进行深刻反思，剖析有关问题产生的原因，确定整改的措施、步骤等。

3月22日，召开第3次巡视整改专题党委会，分析巡视整改工作进展综合情况，坚持问题导向和目标导向，研究部署下一步整改落实工作，层层传导责任压力，从严从实推进整改。

4月22日，召开第4次巡视整改专题党委会，审议巡视整改进展情况综合报告，总结分析巡视整改工作存在的问题与不足，明确下阶段的工作任务。

期间，先后召开巡视整改推进会4次、巡视整改督导会2次、巡视整改办工作会议4次、巡视整改专题工作落实会15次，在组织领导、查漏补缺、攻坚克难、督促检查上下功夫，扎实做好巡视整改工作。

（三）强化巡视结果应用，推进企业改革发展

我司党委把巡视整改落实工作作为推进公司全面深化改革的契机和手段，坚持一手抓整改、一手抓全面深化改革，切实把巡视整改成效转化为推动公司全面深化改革的强大动力。4月8日，召开全面深化国有资本运营公司试点改革动员会，广泛动员，凝聚共识，全面推进公司深化改革工作。立足企业战略定位，将全面深化改革工作置于省委省政府工作大局中谋划部署，主动服务省委省政府战略布局，找准发展路径、找好工作方法，用好恒健系千亿基金群，努力打造恒健资本运营品牌，积极服务粤港澳大湾区建设，助力“一核一带一区”区域发展新格局，努力为我省实现“四个走在全国前列”、当好“两个重要窗口”贡献恒健力量。

二、对巡视反馈意见所指出问题的整改

（一）对加强党的领导存在薄弱环节，学习贯彻习近平新时代中国特色社会主义思想和党的十九大精神不够深入问题的整改

1. 关于政治理论学习不够深入的问题。目前该事项列为长期整改。

（1）关于公司党委学习贯彻习近平新时代中国特色社会主义思想和党的十九大精神不够深入的问题。

整改落实情况及成效：

措施1.认真深入推进“大学习、深调研、真落实”工作。党委班子成员和各基层党组织书记直面基层最棘手问题，坚持每年围绕一个主题，开展一次调研，解决一个实际问题，深入开展“大学习、深调研、真落实”工作。截至4月下旬，共形成25个专题，开展深调研9次。

措施2.推动党员干部学习贯彻全覆盖。突出抓好习近平总书记关于国资国企改革发展和党的建设系列重要论述的学习贯彻，组织开展集中学习、集中培训、集中宣讲，打通学习贯彻“最后一公里”。将习近平总书记重要讲话精神和党内最新法规等内容汇编形成《党员干部应知应会学习资料》，及时下发至广大党员学习。印发《关于加强“学习强国”学习平台运用管理的通知》，教育引导全体党员通过“学习强国”学习平台加强学习，提高理论素养。

措施3.加强监督检查。加强对各基层党组织提高学习贯彻实效的监督检查，建立每月对基层党组织理论学习贯彻情况抽查制度，指出问题与不足，督促整改提升。公司党委委员结合落实“双重组织生活会”制度和基层党组织挂点工作，确保每季度到组织关系所在支部、挂点支部开展1次督导检查。

（2）关于公司党委理论学习中心组学习准备不够充分，学习效果不够好的问题。

整改落实情况及成效：

措施1.丰富学习形式。把联系实际、学以致用作为着力点，坚持“三个结合”（即个人自学与集中学习相结合，专题辅导与集中交流相结合，理论学习与专题调研相结合），改进学习方式，提升学习质量。截至4月下旬，已开展7次党委理论学习中心组集中学习。其中邀请专家辅导报告2次、专题调研1次、集中学习研讨4次。

措施2.加强会前学习准备。按照上级党委的部署安排，研究制定《党委理论学习中心组2019年理论学习计划》。除紧急传达学习任务外，均提前安排学习专题，明确学习要求，每次学习由一位中心组成员结合思想和工作实际作重点发言，其他成员交流讨论，公司党委主要负责同志作点评。

措施3.完善学习制度。修订并印发《党委理论学习中心组学习制度》，对学习内容、学习形式、学习成果转化等作出进一步规范。

2．关于防控金融风险政治站位不够高的问题。目前该事项列为长期整改。

（1）关于公司党委金融风险防控意识不强，防控机制不健全的问题。

整改落实情况及成效：

措施1.严控债务风险。公司建立了债务风险报告制度和风险动态监测和预警机制，按月、按季、按年分析债务风险。从防控金融风险的角度对公司债务融资业务进行梳理，核查各项债务融资情况，分析具体风险点，分别形成《2018年公司债务风险情况分析报告》《2018年公司风险管理报告》。截至2018年底，公司资产负债结构合理，优于行业内优秀水平。

措施2.实时跟踪存量债务状况。建立定期跟踪机制，严控债务存量和债务兑付等各个环节的风险，做到各项债务融资工具及时兑付、各项银行或金融机构贷款及时还本付息。

措施3.优化债务结构。建立多渠道融资体系，充分利用直接融资，发挥债券市场多品种债券工具的互补作用，主动调整长短期融资比例，防范金融风险。目前，长短债务结构合理，公司经营稳健，财务指标健康。

措施4.进一步完善制度建设，健全金融风险防控机制。一方面，建立定期研判机制。我司党委每半年听取并研究一次公司总体风险管理情况；经营班子经营分析会每月研究一次风险防控工作。另一方面，制定并实施《广东恒健投资控股有限公司理财业务管理细则（试行）》《广东恒健投资控股有限公司基金投资业务风险管理指引》。此外，坚持“保本保息保利润”原则，设计合理商业模式，基金投资坚持三层基金架构，在带动社会资本的同时分散投资风险。

（2）关于大规模理财缺乏监管制度，存在无规操作、风险隐患的问题。

整改落实情况及成效：

措施1.组织开展自查自纠。梳理2015至2017年的理财业务并形成汇总清单。建立完整的理财业务台账，及时更新理财业务情况。巡视反馈指出的理财产品已收回本金和收益，今后将不再购买此类理财产品。

措施2.完善理财业务管理制度。印发《广东恒健投资控股有限公司理财业务管理细则（试行）》，对理财业务工作进行了规范。目前公司理财业务均严格按此管理细则开展。

措施3.严格执行理财业务相关制度。严格按照规定的流程办理理财业务审批程序，即公司理财业务审批在董事会授权额度范围内由分管财务的公司领导、总经理、董事长联合签批，形成多层审批把关机制。

措施4.进一步加大资金归集力度。对尚未纳入资金归集的下属企业统一纳入归集范围。下一步将建立资金管理系统，通过信息化加强对下属企业的资金归集和结算。

（3）关于农业基金风险防控欠缺的问题。

整改落实情况及成效：

措施1.进一步完善农业基金风控体系。建立了政府层面、恒健控股公司和农业基金管理公司三级风控体系，发挥三个层级在风险识别和风险控制方面的优势。农业基金管理公司内部建立全面风险管理体系，包括建章立制，设置风控总监岗位和风控法务部门并配置相关资源；加强关键环节、关键流程的风控，设置预警及应急响应机制；建立考评机制和责任追究机制等。按照公司的部署要求，农业基金管理公司和公司总部各职能部门围绕农业基金的战略定位、商业模式、投资策略、风险管理策略等问题进行了深入分析和研究，从顶层设计上防控农业基金风险。

措施2.进一步完善恒健控股公司风险防控模式。建立派驻下属企业风控专员机制，明确并落实公司风险管理考核和责任追究办法，加强总部对下属企业的风险管控。引进风控专业人员，进一步充实总部风控部门人员配置。

措施3.进一步完善基金管理人和项目决策制度，实行董事长、法定代表人由一人担任。

措施4.定期开展风险排查及整改。按照月度、季度、半年度及年度风险检查督导工作机制，形成项目风险跟进情况月度简报和季度风险监控报告等，切实提高风险管理水平和防控能力。

3．关于党委议事决策前准备不够充分的问题。目前该事项已完成整改。

（1）关于公司党委临时动议事项较多，会议讨论效果不佳的问题。

整改落实情况及成效：

措施1.组织专题学习。组织集中学习《党委会的工作方法》和《党委会议事决策规则》，进一步深入理解并掌握党委会的工作方法和议事决策规则的具体要求。

措施2.提高制度执行的刚性约束。严格按照《党委会议事决策规则》要求执行议题提交程序，严格落实月度例会、临时党委会议题材料提交时限要求。印发《关于进一步规范确定公司党委会上会议题流程的通知》，进一步规范党委会议题提交流程和工作时限等。

措施3.加强会前沟通和请示汇报。进一步完善会前沟通酝酿机制，主办单位向分管领导请示汇报并及时完善议题材料，分管领导就议题内容加强与其他班子成员沟通协调。

措施4.建立议题提交提醒机制。党委办公室建立议题提交工作台账，每月向公司党委汇报各主办单位按时提交议题情况，每半年公开通报1次议题提交情况，督促各主办单位提高执行力。

措施5.充实党委会工作人员。已明确两名人员负责党委会工作，加强党委会工作力量。

（2）关于党委班子成员与外部董事沟通协调不足的问题。

整改落实情况及成效：

措施1.完善制度。成立由外部董事牵头，董事会办公室、党委办公室、办公室人员组成的“三会”指引工作小组，在对部分中央企业、省属国企及地市国企进行深入调研的基础上，形成“三重一大”议事决策指引及管理事项权责清单。

措施2.强化制度执行。强化党委会、董事会、总经理办公会议事规则的执行，会议主持人及参会人员严格按照制度规定的权责边界进行议事。外部董事通过参加总经理月度工作例会、党委中心组学习会等，进一步加强同公司党委班子和经营班子的沟通协调。

措施3.发挥董事会各专门委员会的决策支持作用，对拟上会议案进行深入研究。

4．关于党的工作部门设置不太合理的问题。目前该事项已完成整改。

整改落实情况及成效：

措施1.公司党委会研究确定党建与战略规划部职能划转事宜，将“党建与战略规划部”更名为“党建工作部（党委办公室）”，战略规划职能划转至投资管理部。

措施2.公司党委会研究确定党建与战略规划部更名后人事安排事宜，进一步明确党建工作部相关人事安排。

（二）对组织建设乏力，党的组织生活质量亟待提高问题的整改

5．关于组织生活记录不够规范的问题。目前该事项已完成整改。

（1）关于公司党委会部分记录过于简单的问题。

整改落实情况及成效：

措施1.对公司党委及下属企业党委过往党委会议记录进行梳理排查，并形成问题清单。下一步，严格按照党委会记录的规范要求进行记录。

措施2.加强人员配置。明确2名同志负责党委会工作，做好工作协同配合。组织开展党委会记录专项培训，提高党委会工作人员的业务能力。

措施3.提高信息化工作水平。运用智能会议系统，提高工作效率，确保记录的完整性和准确性。

（2）关于党委会议记录本使用不规范的问题。

整改落实情况及成效：

措施1.开展全面排查。对公司及下属企业党委2015年以来党委会议记录进行了认真排查，发现有的会议记录存在时间顺序颠倒等问题。

措施2.严格规范各级党组织会议记录。组织开展党组织会议记录规范化培训，明确会议记录的要素、规范和要求等，提高工作人员业务能力。

措施3.针对排查发现问题的党支部，责成职能部门对直接责任人员和相关领导人员进行谈话提醒和批评教育，督促其增强责任意识，严谨规范做好会议记录。

措施4.加强监督检查。分管领导每季度对公司党委会议记录进行1次检查，并提出具体工作要求。党建工作部对基层党组织的会议记录本开展了检查，列出具体问题清单并指导督促整改。

措施5.督促下属企业党委进一步完善党委会议事规则。目前，相关企业已修订并印发了党委会议决策规则。

6．关于基层党组织的设立变化频繁，“三会一课”落实不到位等问题。目前该事项列为长期整改。

整改落实情况及成效：

措施1.贯彻落实“四个同步、四个对接”要求，结合公司组织机构变化情况，同步优化调整基层党组织设置。

措施2.指导督促各基层党组织按规范要求落实好“三会一课”、组织生活会、民主评议党员等组织生活制度，同时做好规范记录和规范管理工作。对各基层党组织组织生活记录情况进行了检查，发现不同程度存在组织生活不够经常、形式单一、吸引力不够等问题，已将存在问题反馈各基层党组织，对相关党支部负责人进行了提醒谈话，下一步着重抓好督导整改工作。2019年3月，公司各基层党组织围绕确定的主题召开专题组织生活会，开展民主评议党员工作。公司领导班子成员落实“双重组织生活会”制度，到组织关系所在党支部开展督导，党建工作部派员列席督导部分基层党组织专题组织生活会。

7．关于基层党务工作不规范，党内生活缺乏严肃性等问题。目前该事项列为长期整改。

（1）关于有的党支部未按规定研究确定入党积极分子和发展对象的问题。

整改落实情况及成效：

措施1.开展发展党员工作专题培训。2019年4月，组织各基层党组织书记和党务工作人员开展发展党员专项培训。

措施2.对照发展党员5个阶段25个环节要求进行自查。党建工作部按照公司党委的要求，列出2015年以来发展党员名单，组织各基层党组织开展对照检查，将发现问题直接反馈党支部书记和责任人，对存在问题采取说明情况、补充材料等方式予以改进。

措施3.对发展党员工作不规范的党支部书记和直接责任人员开展谈话提醒，指出发展党员工作是一项极其严肃的工作，要求其加强学习，严格按照发展党员程序开展工作。

措施4.建立发展党员工作定期检查工作机制。2019年6月前，将组织开展1次基层党组织发展党员工作全面检查。

（2）关于有的党支部选举工作不规范的问题。

整改落实情况及成效：

措施1.全面排查。对照《中国共产党基层组织选举工作暂行条例》，全面排查2015年来各基层党组织开展的选举工作，发现部分党支部存在选举工作程序不规范、选举工作要素不齐备等问题。

措施2.逐一推进整改。针对选举工作程序不规范等问题，组织进行全过程核查。责令存在问题的党支部认真反思，对党支部书记提出批评教育，举一反三，吸取教训，切实整改。

措施3.建立机制。认真贯彻基层党组织按期换届提醒督促机制，梳理出各基层党组织换届时间表。开展基层党组织换届选举工作专项培训，明确了基层党组织换届选举的工作任务、工作原则和选举环节等内容。

措施4.完善指引。制作基层党组织换届选举操作指引，印发各基层党组织学习参考，提升基层党组织的党建工作质量。

措施5.加强督促。对责任人员进行谈话提醒，教育其深刻认识换届选举工作的严肃性，规范严谨做好换届选举工作。

（三）对干部工作制度不够健全，选人用人机制还需进一步规范问题的整改

8．关于干部选拔任用随意性大的问题。目前该事项正在整改中。

（1）关于公司党委习惯以工作方案代替干部选任规则和人员返聘不规范的问题。

整改落实情况及成效：

措施1.制定中层干部选拔任用工作规程。根据《党政领导干部选拔任用工作条例》《关于建立干部选拔任用工作纪实制度的实施意见（试行）》《关于防止干部“带病提拔”的实施意见》等文件精神，研究制定《广东恒健投资控股有限公司中层干部选拔任用工作规程》。

措施2.制定普通员工晋升制度。研究制定《广东恒健投资控股有限公司普通员工晋升工作规程》，明确普通员工晋升制度的适用范围、原则、流程，在公司内部营造公平、公正、公开的晋升机制。

措施3.将专业技术人才晋升、市场化人才选聘等工作融合到公司人才队伍建设相关管理制度中。

措施4.严格控制人员返聘。公司党委会明确，原则上不再返聘退休人员。目前，在对现有返聘人员开展清理排查的基础上，公司本部和下属公司已完成清退返聘人员工作。

（2）关于启动干部工作缺乏分析研判，岗位和人选安排较为随意的问题。

整改落实情况及成效：

措施1.严格执行干部选拔任用制度。规范干部选任启动工作，杜绝岗位和人选安排随意等问题再次发生。

措施2.进一步规范选拔任用工作流程。在2019年初开展的相关职能部门领导干部选拔任用过程中，公司党委召开书记会对该部门分析研判后，再启动选拔任用工作，严格执行相关程序。

（3）关于下属企业个别干部提拔任职情况存疑的问题。

整改落实情况及成效：

措施1.督促相关下属企业对2017年以来开展的4批次干部选拔任用全过程，包括动议、民主推荐、考察、讨论决定、任职等各环节进行重新梳理，共查找出3个方面的问题，已纳入选人用人专项整改工作中实施整改。

措施2.督促相关下属企业研究制定《干部选拔任用管理办法》，进一步规范干部选拔任用工作程序。同时，梳理出2019年核心岗位空缺情况，着手编制人力资源配置三年规划。

（4）关于下属企业选任干部存在个别审核把关不严的问题。

整改落实情况及成效：

措施1.督促相关下属企业对在职员工的人事档案存放情况进行梳理，完善管理台账；组织集体学习《干部人事档案工作条例》和人事档案工作要点。

措施2.督促公司人力资源部研究制定《广东恒健投资控股有限公司人事档案管理办法》，进一步规范人事档案管理。

（5）关于人员返聘无章可循的问题。

整改落实情况及成效：

措施1.进行全面摸查并整改。对返聘情况进行全面摸查，形成返聘人员名单，综合分析返聘原因，并督促各相关单位做好整改工作。目前，已解聘5人，终止返聘2人，计划辞退1人。

措施2.严格返聘人员管理。如确需返聘人员的，须经党委研究决定。

9．关于干部监督管理基础工作不扎实的问题。目前该事项

列为长期整改。

（1）关于储备后备干部不足的问题。

整改落实情况及成效：

措施1.制定中长期的后备干部队伍发展规划。结合公司发展规划、发展目标，分析研究公司干部队伍建设现状，以此为依据研究编制后备干部队伍发展规划，使公司人才资源开发与公司发展在目标上相协调、结构上相衔接、制度上相配套。

措施2.建立后备干部人才库。在编制中长期后备干部队伍发展规划基础上，研究建立后备干部人才库。

（2）关于不能充分调动干部积极性的问题。

整改落实情况及成效：

措施1.完善选人用人机制，研究制定并严格执行《中层干部选拔任用工作规程》，牢固树立正确的选人用人导向。

措施2.优化考核评价体系。收集相关下属企业考核方案，吸收借鉴部分优秀企业经验做法，研究修订公司总部职能部门绩效考核管理制度，探索实施下属企业“一企一策”市场化激励约束机制，构建多层次绩效管理体系，坚持激励和约束并重，充分调动干部职工积极性和创造性。

措施3.建立容错纠错机制。印发《容错纠错实施办法（试行）》，从制度层面建立起责任明晰、措施具体、程序严密、配套完善的容错纠错体系，进一步激发广大干部职工干事创业激情。

措施4.坚决整治“庸懒散慢”行为。开展整治形式主义、官僚主义及“不作为、慢作为、乱作为”等问题的专项整治活动，聚焦突出问题，以行动释放信号、引领新风，督促干部职工履职尽责、爱岗敬业。

（3）关于公司本部职能部门正职领导空缺较多的问题。

整改落实情况及成效：

措施1.完善激励措施。对公司本部主持部门工作的中层副职情况进行分析研判，调整主持部门工作的中层副职的薪酬结构，健全其绩效考核，给予相应的激励约束机制，充分调动干事创业的积极性和创造性。

措施2.进一步优化总部职能设置，尽快同步配齐配优部门负责人。根据工作需要，已调整相关职能部门负责人。

（4）关于干部因私出国（境）管理不严的问题。

整改落实情况及成效：

措施1.严格审批把关。印发《关于进一步加强因私出国（境）管理工作的通知》，严格审批因私出国（境）事项，对于因私出国（境）中未列明具体目的地、具体日期（精确到天）的，一律不批准。

措施2.研究修订公司因公和因私出国（境）管理规定，进一步规范和细化因公和因私出国（境）管理工作。

（5）关于出国（境）证件管理不严的问题。

整改落实情况及成效：

措施1.严格执行出国（境）证件管理规定，按规定收齐相关人员的出国（境）证件，进行集中统一保管。

措施2.完善因私出国（境）证件管理台账。调整出国（境）证件管理台账格式，并做到证件转移当日就作出更新。

措施3.安排专人负责出国（境）证件管理，每月对出国（境）证件交还情况进行检查。

（6）关于公司书记会动议干部，纪实材料不完整的问题。

整改落实情况及成效：

严格执行纪实工作要求，明确专人负责，认真做好记录和留档工作。

（7）关于有些没有形成考察材料，任前公示时间计算不规范的问题。

整改落实情况及成效：

措施1.严格执行《党政领导干部选拔任用工作条例》和上级有关干部选拔任用工作纪实制度，杜绝此类问题再次发生。

措施2.严格执行任前公示制度。规范任前公示时间，从发布公示通告第二个工作日算起，不少于五个工作日。

（四）对作风建设不严不实，违反中央八项规定精神问题的整改

10．关于接待审批把关不够严的问题。目前该事项正在整改中。

整改落实情况及成效：

措施1.建章立制，规范管理。一是加强制度学习，严格制度执行。督促总部各部门和下属企业各责任主体按要求建立业务接待台账，规范记录业务接待内容，并按月统计接待情况、支出费用等。二是完善制度，规范流程管理。修订《广东恒健投资控股有限公司业务接待管理办法》《广东恒健投资控股有限公司成本费用与资本性支出管理办法》，督促指导有关下属企业修订《公务出行及接待管理暂行办法》等。三是严格执行先审批后接待制度。按照接待管理办法，先行填写《业务接待审批单》，经审批再接待。

措施2.挽回损失，减少影响。一是集中开展业务接待费专项整治。发出通知要求各单位开展自查并就自查情况的真实性签署承诺书。二是开展退款。对自查和整改过程中发现存在问题的接待费用，对相关当事人开展批评教育，要求自行承担相关费用。对不符合职工福利费用列支规定的费用报销责令退款，对错列科目及发票不规范的予以纠正。

11．关于违规报账频发的问题。目前该事项正在整改中。

整改落实情况及成效：

措施1.建章立制，规范管理。一是严格执行修订后的《广东恒健投资控股有限公司业务接待管理办法》。二是加强管理。为规范后勤管理和服务，从源头上杜绝此类问题再次发生，2019年起，公司前台有关后勤服务保障工作转由相关下属企业统一管理。同时，严格执行制度规定，相关费用按实际用途列支。三是加强核验。业务报销流程除报销人查验发票外，还指定专人对业务报销发票进行核验，加强监督检查，避免同类事件再次发生。

措施2.挽回损失，减少影响。经认真核查，发现有的业务接待报账存在问题，已对当事单位和责任人进行批评教育，同时责令认真反思，举一反三，退赔相关费用。

12．关于奖励补贴补助发放涉嫌违规的问题。目前该事项正在整改中。

整改落实情况及成效：

措施1.针对公司有的部门涉嫌同一奖项重复奖励问题。敦促相关部门全面梳理、仔细核查，积极配合纪检监察部门进行核查，并提供相应材料说明。

措施2.督导相关下属企业加强财务审核把关，对类似事项的处理方法加强与上级部门沟通，保证核算的准确性及一致性。

措施3.由纪检监察部门会同相关职能部门对涉嫌违规发放补贴补助的问题开展核查，依据核查结果依规依纪进行处理。

（五）对纪律建设薄弱，管党治党政治责任需要进一步压实问题的整改

13．关于“两个责任”未有效落实的问题。目前该事项列为长期整改。

（1）关于开展日常纪律教育监督检查不够的问题。

整改落实情况及成效：

措施1. 加强监督检查。一是将党风廉政建设情况列入各基层党组织年度党建工作考核重点任务项目，督促各基层党组织将纪律教育纳入党支部“三会一课”内容，确保党支部每年至少开展2次专题纪律教育。二是纪检监察部门带着问题，通过参加重要会议、谈话了解、走访座谈、调查问卷等方式深入基层一线多听、多问，全方位、多方面收集日常纪律方面的信息，通过分析研判，查漏补缺，夯实日常纪律教育工作基础。三是组织对公司纪委落实2018年度党风廉政建设监督责任情况进行了检查，通过检查不断加强和完善监督工作。

措施2. 进一步优化干部职工廉洁从业档案管理工作。通过档案管理及时给党员干部“画像”、“把脉”，实现动态反映干部职工廉洁从业情况。同时，对日常监督管理中发现的问题，性质较轻的给予批评教育，问题严重的给予严肃追责。

（2）关于没有很好的将作风建设、纪律建设抓在手上，将廉洁从业与工作业务一起抓的问题。

整改落实情况及成效：

措施1.统筹谋划部署落实“两个责任”。将党风廉政建设和反腐败工作纳入公司改革发展工作总体布局，与业务工作同研究、同部署、同检查、同考核。公司党委每年至少2次专题研究党风廉政建设和反腐败工作。印发《中共广东恒健投资控股有限公司委员会关于进一步落实党风廉政建设党委主体责任、纪委监督责任工作实施暂行办法》，进行一步推动“两个责任”的落实。

措施2.建立健全工作机制。组织公司领导班子成员和各职能部门、事业部、下属企业主要负责人签订《2019年党风廉政建设责任书》，切实把管党治党责任层层压实、落实到位。

措施3.加强监督考核。各基层党组织每年向公司党委汇报履行主体责任、推进党风廉政建设工作情况。建立责任考核制度，将落实党风廉政建设主体责任有关内容纳入领导班子和领导人员综合考评指标体系，考评结果与领导干部薪酬待遇、评优评先等挂钩。组织开展2018年度基层党组织党建工作考核、基层党组织书记抓党建工作述职评议以及落实2018年度党风廉政建设“两个责任”自查工作。

措施4.严格问责追究。公司纪检监察机构及时核实查处发现的违规违纪问题线索，严肃追究责任。目前，已立案审查1人。

措施5.加强警示教育。转发上级相关部门关于形式主义、官僚主义和违反中央八项规定精神等典型问题通报的通知，并在党委理论学习中心组学习扩大会上进行传达学习，同时通报公司有关党员违反中央八项规定精神、虚假报账套取现金等违纪问题的处分决定，促使公司党员领导干部汲取教训，引以为戒，举一反三，持之以恒贯彻落实好中央八项规定精神。

（3）关于个别领导干部不够严于律己的问题。

整改落实情况及成效：

措施1.做好专题学习教育。公司党委组织开展对中央八项规定及其实施细则精神、《关于加强党员领导干部“八小时以外”活动监督管理的意见》等专题学习，提高全体党员干部思想觉悟和自律意识。

措施2.强化干部约谈工作。公司党委主要负责同志和纪委主要负责同志对个别公司领导班子成员进行约谈。纪检监察部门负责人对有关受处分人员进行约谈，促使相关同志深刻认识错误。

措施3.加强业务风险防范。通过每周填报工作计划等形式强化向组织报告制度。团队在商务谈判、业务接待等方面加强内部的监督制衡，主动避免单独出行，强化廉洁风险防范意识。

（4）关于公司违规报账、套现私分等频繁发生的问题。

整改落实情况及成效：

措施1.严格执行纪律。把以虚假发票恶意套现问题作为纪律审查重点，对发现的类似问题线索专项处置，深挖细查、责令整改，对违反中央八项规定精神等问题进行核查追责。给予1人党内严重警告处分，并收缴违纪款项。

措施2.以案治本，强化制度执行。对违纪违规案例进行剖析，在公司内部开展警示教育，总结教训、举一反三，防止类似问题发生。严格财经纪律，严格执行《广东恒健投资控股有限公司差旅费管理办法暂行办法》《广东恒健投资控股有限公司成本费用与资本性支出管理办法》《关于明确公司本部及下属企业负责人履职待遇和业务支出审批权限及流程的通知》《关于进一步规范各类款项支付中票据管理的通知》《关于进一步规范公司本部业务招待费开支行为的通知》等财务制度，把好合规性、合理性审核关。

14．关于执纪问责失之于宽、失之以软的问题。目前该事项已完成整改。

整改落实情况及成效：

措施1.查明情况。公司纪检监察机构对有关案件调查处理不及时等问题进行了全过程核查，对案件办理的有关情况进行了说明，进一步查漏补缺，改进工作。

措施2.及时整改。按照干部管理权限，提请上级纪检监察机构对有关人员涉嫌违纪问题进行立案审查，现已予以立案处理。

措施3.吸取教训。严格执行纪律审查有关规定以及《公司纪委监督执纪工作程序指引》，依规依纪监督执纪问责，杜绝此类情况再次发生。

15．关于纪检监察人员责任意识不够强业务不够熟的问题。目前该事项已完成整改。

整改落实情况及成效：

措施1.强化政治担当。通过召开纪委会议、支部会议、联合支部会议等形式，传达学习上级有关文件精神，提升公司纪检监察人员政治站位，进一步增强“四个意识”、坚定“四个自信”、做到“两个维护”，从全局和大局的高度分析和把握问题。组织纪检监察干部集中学习习近平总书记在中共中央政治局第十三次集体学习时的重要讲话精神和在省部级主要领导干部坚持底线思维着力防范化解重大风险专题研讨班开班式上的重要讲话精神，《中共中央关于加强党的政治建设的意见》《中国共产党重大事项请示报告条例》等，进一步提高纪检监察干部政治鉴别力和政治敏锐性。

措施2.加强执纪严谨性。坚持纪在法前、纪严于法的原则，对党员、干部的行为首先要用纪律的尺子进行衡量和认定，用法律的尺子分析是否构成职务违法或职务犯罪；进一步强化证据意识和程序意识，及时排除非法证据，补强瑕疵证据，加强对案件事实、证据、定性、量纪、手续、程序等方面的审核把关。2019年2月，公司纪委组织开展纪律处分决定执行情况专项检查工作。

措施3. 加强队伍建设。一是深化监察体制改革。探索特邀监察员制度，拟在尚未设立党委、纪委的下属企业试行特邀监察员，充分发挥纪检监察员在抓党风廉政建设和重岗、重职部门风险排查中的作用。二是拓宽业务指导方式和途径。加强对下属企业纪检监察队伍的指导督导，帮助解决查信办案、监督问责过程中遇到的具体问题和实际困难。三是分层分类开展教育培训。派员参加省国资委党委组织的巡察工作，通过跟班学习、抽查办案、跟案实训等方式，提高纪检监察干部实战能力；通过组织学习文书规范、指导案例，提高解决疑难复杂问题和把握政策法规的能力；支持和鼓励纪检监察干部参加公司主营业务培训，优化知识结构。

三、持续深化整改，推动公司高质量发展

经过3个月的集中整改，我司党委领导班子对习近平新时代中国特色社会主义思想和党的十九大精神的学习更加深入，学深悟透取得积极成效，用以指导和统领公司改革发展全局的作用进一步凸显，各基层党组织、党员领导干部坚决做到“两个维护”，“四个意识”进一步增强，“四个自信”更加坚定，新发展理念牢固树立，攻坚克难、深化改革的信心和勇气更加坚定，公司党的建设和改革发展呈现新气象，风清气正的政治生态更加巩固，巡视整改工作取得了阶段性成效。

同时，对比省委的要求和公司上下的期盼，还存在许多不足，主要是：在习近平新时代中国特色社会主义思想和党的十九大精神学懂弄通做实方面尚需不断深化；巡视整改工作与公司改革发展结合还不够紧密；面对巡视反馈意见指出的问题，个别单位还一定程度存在“过关”思想等。

下一步，我司党委将严格按照省委部署要求，进一步强化政治责任和政治担当，以“钉钉子”精神抓好巡视整改工作，始终提高政治站位，坚定不移加强党的全面领导；始终坚持高标准严要求，持续深入做好巡视整改“后半篇文章”；始终牢记职责使命，推动公司高质量发展，确保2019年上半年基本完成巡视整改各项任务，确保2019年9月底前全面深入完成巡视整改各项工作，为打造强有力的国有资本运营公司和产融结合平台提供更加坚强的政治保证和组织保证。

欢迎广大干部群众对巡视整改落实情况进行监督。如有意见建议，请及时向我们反映。联系方式：电话020-38303823；邮政信箱 广州市越秀区天河路45号恒健大厦14楼、邮政编码510060；电子邮箱yelx@gdhjtz.com。

中共广东恒健投资控股有限公司委员会

2019年6月3日